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福建省工程咨询收费管理规定

作者:法律资料网 时间:2024-06-28 14:16:49  浏览:8666   来源:法律资料网
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福建省工程咨询收费管理规定

福建省物价委员会


福建省工程咨询收费管理规定
福建省物价委员会


第一章 总则
第一条 为适应建立社会主义市场经济体制和投融资体制改革的要求，促进我省工程咨询业的发展，实现工程咨询服务社会化，规范工程咨询收费行为，根据国家和我省有关法规规定，结合我省实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所指的工程咨询收费单位，必须是取得工程咨询单位资格等级证书、或是取得工程勘察设计单位资格等级证书、或是取得工程造价咨询单位资格等级证书，具有法人资格的企、事业单位。
第三条 本规定是工程咨询单位与委托咨询方确定工程咨询服务费用的依据，适用于我省境内各类工程咨询业务。
第四条 工程咨询收费是经营性收费，其管理和审批权属省物委，本规定未包括的收费项目，应按照管理权限报批。

第二章 收费规定
第五条 工程咨询收费应坚持自愿委托的原则，体现其智力型服务的特点，能够以其高新综合技术为委托方提供全面的多方位的工程技术咨询，提高工程项目决策和工程建设管理的科学性，减少盲目性，为此，工程咨询应严格按照资格等级规定的范围承接业务。
第六条 工程咨询单位要确保咨询服务的质量符合国家和行业主管部门制定的有关规定、规范和标准，履行合同要求，并对委托方负责。
第七条 根据不同的工程咨询服务的性质、内容，可采取以下不同的收费方法：
1．按耗用工时（日）计费；
2．按工程项目建设投资或按合同金额百分比计费；
3．按聘期定金计费；
4．一次总额计费；
5．上述方法混合计费。
各项工程咨询服务的收费方法，可由工程咨询单位和委托咨询方根据具体情况共同商定。
第八条 按耗用工时（日）计费，较广泛地适用于各类工程咨询服务。咨询单位根据派出不同技术层次的人员，可按以下人日费用定额收费。
1．教授级高级专业技术职务的咨询人员600元／人·日。
2．高级专业技术职务的咨询人员400元／人·日。
3．中级专业技术职务的咨询人员300元／人·日。
4．初级专业技术职务的咨询人员200元／人·日。
第九条 按工程项目建设投资或合同金额等百分比计费的各项工程咨询服务收费，详见附表。
第十条 第八条按耗用工时（日）计费和第九条按百分比计费，均不包括为完成委托任务需要的差旅费、交通费以及工程咨询所需的勘察、测量、检测、试验费用等，这些费用应由委托方另行支付。
第十一条 按聘期定金计费，人月定金由委托方和被聘人共同商定。
第十二条 涉外工程咨询收费可参照国外有关收费办法，由咨询单位与委托方具体协商确定。在实际操作有困难时，可按国内同类项目收费标准乘以2系数。
第十三条 工程咨询单位进行技术咨询服务，提供咨询结论和相应的技术资料。如采用工程咨询单位的专利或专有技术（应有规定的证书），委托方应按国家有关规定另行付给专利费，由合同双方议定。
第十四条 本规定中的收费标准或计费费率，均为最高限价，具体收费标准由咨询单位与委托方双方议定。

第三章 经济责任
第十五条 工程咨询单位在工程技术咨询中，所提供的技术措施，可能给委托方带来显著的经济效益或风险，则咨询单位在收取工程咨询费的同时，也应承担相应的经济责任。具体由咨询单位与委托方双方议定。
第十六条 委托工程咨询应出具咨询业务委托书，双方应按国家有关规定签定技术咨询合同。合同生效后，委托方应付给咨询单位咨询收费金额的30％作为定金，咨询工作完成后再收取余额；中途撤消委托，应按咨询工作量的进度付费，委托方不履行合同的，无权请求返还定金。受
托方不履行合同的，应当双倍返还定金。由于委托方原因造成咨询工作量的增加或延长工作期限，受托方可提出并商同委托方适当增加收费。
第十七条 工程咨询单位提交的咨询成果，达不到有关规定和合同要求的，如有能力进行重新修改或评估，应限期负责进行处理，并酌减收费；如没有能力承担的，应退还全部咨询费；对造成损失的，应负相应的经济法律责任。
第十八条 工程咨询收费中出现纠纷时，合同双方应及时协商解决；协商不成时，可向国家规定的合同管理机关申请调解或仲裁，或向人民法院起诉。

第四章 附则
第十九条 本规定发布后，凡国家法规有规定的从其规定，本省各级、各有关部门制定的政策与本规定相抵触的，一律按本规定执行。
第二十条 本规定由福建省物价委员会负责解释。
第二十一条 本规定自发布之日起执行。

附表：

福建省工程咨询收费标准表
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
|序号| 咨询项目 | 咨询收费标准 | 说明 |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|一、|工程项目立项前咨询 | | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|1 |小区总体规划 |3500元／公顷 | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|二、|工程项目前期咨询 | | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
| | |≤0．1亿元 0．5亿元 1亿元 5亿元 ≥10亿元| |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|以工程项目投资额为 |
|2 |编制项目建议书（‰） | 1．6 0．8 0．7 0．3 0．2 |标的，按差额累计费率 |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|计收。 |
|3 |编制可行性研究报告（‰） | 4．0 2．4 2．0 0．3 0．64| |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－| |
|4 |评估预可行性研究报告（‰） | 0．8 0．4 0．32 0．2 0．12| |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－| |
|5 |评估可行性研究报告（‰） | 1．6 0．8 0．7 0．3 0．2 | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|6 |工程项目经济评价或投资估算 |按评价或估算总值的0．3‰ | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|7 |方案设计咨询 |该阶段设计费的5％ |对设计（或规划）方案 |
| | | |的评估、论证。 |
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
|序号| 咨询项目 | 咨询收费标准 | 说明 |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|8 |初步设计咨询 |该阶段设计费的10％ | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|9 |初步设计审核 |该阶段设计费的25％ | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|10|工程勘察咨询 |勘察费的12％ |工程地质勘察评价，水 |
| | | |文地质调查，钻探咨 |
| | | |询。 |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|11|工程勘察审核 |勘察费的25％ | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|12|方案设计阶段 |设计项目总工程费的0．2％ |为境外设计机构经批 |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|准在我国承担的设计 |
| |初步设计阶段 |设计项目总工程费的0．3％ |项目当设计顾问工作， |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|在设计文件上签章。 |
| |施工图设计阶段 |设计项目总工程费的0．7％ | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
| | |≤10万元 50万元 100万元 ＞100万元 |以鉴证工程造价总值 |
| | | |为标的，按差额累进费 |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|率计费，收费起点为 |
|13|工程造价纠纷的协调鉴证（％）| 1．0 0．5 0．3 0．1 |500元一宗。 |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|

|三、|工程项目建设期咨询 | | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|14|对施工图专项技术进行论证， |该阶段设计费的10％ |不包括对设计的修改 |
| |提出评审意见 | | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|15|解决施工图专项技术问题，进 |按设计收费或按专项工程投资额的2．5％ | |
| |行重新设计或修改设计 | | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|16|施工图审核 |该阶段设计费的25％ | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|17|设备采购咨询 |工艺设计费的5％ |设备（器材、材料）配 |
| | | |套、选型。 |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|18|工程招标咨询 | | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
| |①编制招标文件 |按中标价比率的0．3‰ | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
| |②代理施工招标 |按中标价比率的1．5‰ | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|19|工程造价咨询 | | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|

| |①编制施 |土建及配套的 |按含税造价的4‰ | |
| |工图预算、 |水电安装工程 | | |
| |结算或标 |－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
| |底 |专项安装工程 |按含税造价的5‰ |含设备、水电安装及二 |
| | | | |次装饰工程 |
| |－－－－－－|－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
| |②工程概 |土建及配套的 |按送审工程总值的1．5‰，再按核增（或减）数 | |
| |预算、结算 |水电安装工程 |的5％加收 | |
| |或标底的 |－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
| |审核 |专项安装工程 |按送审工程总值的2‰，再按核增或减数的 |含设备、水电安装及二 |
| | | |5％加收 |次装饰工程 |
| |－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
| |③审核标底（只审单价） |按送审工程总值的1‰ | |
| |－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
| |④钢筋抽筋计算、审核 |按实际的抽筋量15元／吨计收 | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|四、|工程项目建设后期咨询 | | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|20|工程项目后评估 |参照现行各行业可行性报告收费标准执行 | |
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

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|序号| 咨询项目 | 咨询收费标准 | 说明 |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|五、|其他咨询 | | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|21|水泥生产线新线建设期技术 |生产线总投资1‰ | |
| |指导 | | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|22|水泥厂达产达标咨询 |生产线规模（万吨／年）≤10 11－20 ＞20 | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
| | ①新生产线 | 按总投资的 3％ 2％ 1％ | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
| | ②老生产线 | 8元／吨 6元／吨 4元／吨 | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|23|绘制竣工图 |设计费的6％或每张Ａ1图纸100元 | |
|－－|－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|
|24|城市发展规划咨询 |规划设计费的10％ | |
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－



1998年2月12日
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一、民商事案件均衡结案的含义

均衡结案是指通过合理配置审判时间和审判资源，实现各月结案保持相差不大的数量，全年审判工作平稳有序运行，没有前松后紧、时松时紧、平时拖着不办、年终突击结案等现象。提倡均衡结案，具有提高审判效率和提高审判质量两方面的积极意义。一方面，能通过引导月度均衡结案，及时审理案件，避免案件久拖不决，越积越多。另一方面，各月均衡结案能有效防止季末和年底突击结案，从而避免因搞突击、赶时间而出现的低调解率、低服判息诉率、高申诉率等不利情况。
二、民商事案件均衡结案的价值

随着司法实践的逐步深入，公众和人民法院都深知合理提高审判效率的必要性和紧迫性，提高审判效率最直接的方法就是从管理手段入手采取措施，最大限度地利用好自身资源，使案件能在法定审限内办结或尽可能快地办结，而均衡结案正是实现这一目标的重要方法。均衡结案的提出是为了提高民商事审判质量与效率，它对于促进法院民商事案件审判管理创新，确保案件质量和法官身心健康都具有积极意义。

　　（一）均衡结案可以确保民商事案件质量为保证审判质量，法院系统内部每年都会组织形式各样的案件质量评查，按时间有季度和年度评查，方式有案件自查、交换评查等。其实，这些评查都只是结案后对案件的审判质量进行评定，给出相应评定结果，而难以确保案件审理过程中的质量。由于年度结案率是考核一个法院或法官工作的重要指标，临近年底时，法院或法官由于没有完成当年结案率指标，不得不搞突击结案、集中结案。不管是突击结案，还是集中结案，案件审理时间十分有限，主办人难以在较短的时间内投入足够的精力认真去研究案情、梳理法律关系、审理每一个案件。一个案件不能保证足够的审理时间，案件质量或许不能保证。所以，促进均衡结案，避免突击结案、集中结案，能有效确保案件审理质量。

　　（二）均衡结案可以促进司法公正高效“公正与效率”是法院永恒的主题、是民商事诉讼的价值追求，确保审判公正，提高审判效率，一直是民商事审判管理的重要目标和任务。司法公正与效率是一个世纪性主题,也是一个世界性主题。在不同历史时期，不同社会制度的国家,社会公众都迫切要求司法公正与高效。如果裁判不公,是非颠倒,审判就会成为违法者获得非法利益的工具,合法利益得不到保护,社会正义就无法得到实现,社会就难以前进和发展。案件当事人在诉讼过程中应当受到公平、平等的对待，其诉讼权益不能因法官突击结案、随意延审、拖延办案等主观因素而受到损害。突击结案可能提高了某个时期的结案率，但也增加了程序和结果不公正的风险。并且随意延审、拖延办案既浪费了有限的司法资源，降低了审判效率，又增加了当事人的诉累。因此，避免突击结案、随意延审、拖延办案等有损程序公正与高效的现象，就成为当前法院审判管理的一个紧迫任务，而均衡结案的提出正好符合这一价值追求。

　　（三）均衡结案可以确保法官身心健康

　　随着社会经济的发展，群众法律意识的增强和诉讼成本的降低等诸多因素直接导致大量案件涌入法院。为了确保案件及时审结，法官们经常处于超负荷工作状态，持续处于紧张的精神状态中。但是目前我国法院仍将“年终结案率”作为考评法院及法官工作成绩的一个重要指标。为了及时完成年终结案率，法官在年底时不得不加班加点，突击结案，工作强度大，精神高度紧张，身心健康受到极大影响。均衡结案的提出，要求法院及法官合理安排平时的办案时间，防止年底突击结案，避免法官为及时完成年终结案率而疲于应付大量案件的审结，从而保障法官的身体、心理健康。
三、当前影响均衡结案的主要因素

　　（一）影响均衡结案的直接原因是不尽合理、科学的结案率考评指标。长期以来，人民法院沿用的审判目标管理办法，是把结案率作为对法院和法官的主要考核标准。在社会矛盾简单、诉讼数量较少、人民群众司法需求不高的历史时期，这种直观、简单的结案率考核方式对提高审判效率发挥了积极作用。但在社会转型加速、社会矛盾激烈、诉讼急剧增加的新时期，以结案率进行考核的弊端逐渐显现，有些法院为了减少办理案件的基数，采取年底不收案、变相不收案、要求当事人年底前撤诉等做法来实现高结案率。这种单一的考核指标和片面追求高结案率而造成的年初、年底收结案严重失衡的情况是影响均衡结案的直接原因。

　　（二）影响均衡结案的主要原因是某些领导和法官不重视。在当前尚不完善的领导政绩和法官业绩评价机制下，一些法院领导和法官未从思想上解决“为谁司法、靠谁司法”的问题，在对“下”负责还是对“上”负责的问题上，普遍采取对“上”即对本院领导、上级法院负责的态度和做法，对下顾不上负责或不愿负责。为了对“上”负责，想尽一切办法提高结案率。虽明知年底不收案会损害当事人诉权，仍然坚持年底不收案；虽明知年底突击结案会影响案件质量，仍然坚持年底突击结案。因此，某些领导和法官不重视是影响均衡结案的主要原因。

　　（三）影响均衡结案的特殊原因是法定节假日我国的全体公民放假节日包括新年、春节、清明节、劳动节、端午节、中秋节、国庆节等七个重大节日。这些节假日通常处于每年的1月、2月、4月、5月、7月、9月、10月。每年只有第四季度结案时间是最为充分的，间接引导办案人员在第四季度多结案，突击完成结案任务。法定节假日绝对时间并不太长，但对工作的影响不容忽视。节前几天大部分法官很难集中注意力审理案件，忙于过年准备事宜。节后，由于假期饮食作息不规律，身体疲惫等原因，恢复到正常的工作状态同样需要较长时间，导致第一季度结案率偏低。
四、促进民商事案件均衡结案的建议

　　（一）要改变以结案率为主要指标的绩效考评办法

改变以结案率为主要指标的绩效考评办法，就是要以科学的“指挥棒”引导均衡结案。以结案率作为主要指标考评法院和法官工作的方法在特定的历史时期曾经取得了良好效果，但在新形势下，单纯以结案率指标进行考评已成为影响均衡结案的重要原因，必须及时改变。　　（二）要强化民商事案件均衡结案意识均衡结案对于确保案件质量、提高办案效率、圆满完成全年民事审判任务意义重大。首先，通过对法院全体干警的宣传，通过科学合理地确定全院月度、季度民商事案件办案任务，通过对法官均衡结案的考核奖励等措施切实增强广大法官的均衡结案意识。要让全体干警充分认识民商事案件均衡结案的价值意义，要让广大民事法官从思想上根本摒弃“前松后紧”的办案思维定势，在日常工作中自觉践行均衡结案。通过法官及其他干警的共同努力，促进法院民商事案件均衡结案。其次，加强立案管理工作，消除“年底不立案”、“阶段性人为控制收案”现象，实现办案工作常态化，及时审理案件，防止出现“案件多时低质量、案件少时低效率”的现象。

　　（三）要健立健全民商事审判工作运行态势分析机制缺乏对审判工作运行态势的分析、总结，已严重影响民商事案件的均衡结案。要坚持理论与实践相结合，坚持审判与研究相互促进，做到研究成果服务于司法审判。尽管民事审判工作纷繁复杂，但是它也有其自身发展、运行的规律，审判部门要找准影响均衡结案的有关问题，形成审判工作运行态势分析报告，为领导决策，为法院及时采取切实有效的措施解决影响均衡结案的问题，促进民商事案件均衡结案提供科学依据。

　　（四）要简化诉讼程序。美、英等国的经验证明，要提高法官的生产率，非常重要的是需要减少案件在法庭中逗留的时间。在美国、加拿大等国家，虽然诉讼数量很大，法官年均结案数达到近千件，但接近97%的案件不是通过法院的审判，而是通过简化诉讼程序，通过法院内部所设立的选择性纠纷解决机制和解、简易判决等方式得以解决的。因此，应在保证公平正义的前提下对案件进行分类，繁简分流，推行专业化审判模式，在简易程序的基础上进一步简化案件审理程序，对部分案件推行普通程序简便审，增强法官对民商事案件的管理权限，适当压缩无关口头辩论的长度和频率，尽量缩短司法周期，提高司法效率。

　　（五）完善审判绩效考评制度，发挥奖惩机制杠杆作用

　　首先，要科学设定考核指标。科学的审判质量评估是衡量审判执行工作水平的重要依据，是推进审判管理的关键。其次，要坚持加强审判绩效通报。坚持每个月通报一次法官办案情况，每季度召开一次审判运行分析会，每半年对审判工作进行一次全面总结，完善绩效考评制度，对法官个人每月结案均衡度情况进行通报。再次，要建立健全奖惩机制，严格落实。积极开展业务竞赛等活动，赛出结案均衡、办案效率高、质量好、效果佳的优秀法官，在晋级晋职考核时列入考核标准。总之，当前民商事案件结案不均衡的原因的多方面的，要解决均衡结案问题，需要从多方面共同努力。以上是为完善机制建设提出的一点尝试意见，可能存在许多不足，相信只要大家为均衡结案，想办法出主意，目标一定能够达到，实现良性循环的月季均衡结案。
【作者介绍】黑龙江省北安市人民法院。

建筑行业示范合同文本存在的问题及对策

北京市方元律师事务所 刘 春


几乎所有的房地产项目都涉及建筑合同。因此，能否签订一个对开发商（或建设单位）和建筑企业都公平的合同成为项目能否成功的关键因素之一。有经验的开发商会聘请专业律师作为项目顾问，负责起草合同，参加项目谈判并解决项目过程中的其他法律事务。有的开发商（或建设单位）或其聘请的律师图省事，直接采用建设部和国家工商行政管理局监制的行业示范合同文本。这种草率的做法是不可取的，因为每一个项目都可能有其独特之处，示范文本只能参照适用。并且，个别示范合同文本的某些条款本身不合理，甚至与法律规定相违背，导致直接适用示范合同文本可能造成对对发包方不利的情况。由国家行政机关推行的合同竟然违反公平原则，减少建筑行业一方当事人的义务和责任，损害另一方当事人的权利，这出乎很多人的意料，因此这个现象应当引起人们的足够重视。本文以建设工程委托监理合同示范文本存在的问题为例进行粗浅的探讨，以期抛砖引玉，共同推动房地产业和建筑行业的健康发展。
一、《建设工程委托监理合同》内容、存在的问题和建议
二０００年一月十四日，建设部、国家工商局发布了《关于印发〈建设工程委托监理合同〉（示范文本）》的通知（建建〔２０００〕４４号），通知说，《建设工程委托监理合同（示范文本）》（ＧＦ－２０００－２００２）是建设部、国家工商局根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》，对１９９５年建设部、国家工商行政管理局联合颁布的《工程建设监理合同》示范文本（ＧＦ９５－０２０２）进行修订后印发的，要求各省、自治区、直辖市建委（建设厅）、工商行政管理局，各计划单列市建委、工商行政管理局，国务院有关部门等，做好推广使用工作。
《建设工程委托监理合同（示范文本）》分三部分，第一部分为建设工程委托监理合同，共五条，多为当事人双方按照客观情况如实填写的条款；第二部分为标准条件，分词语定义、适用范围和法规、委托人及监理人的权利、义务和责任，以及合同的变更终止，监理报酬、争议解决等共四十九条固定的条款；第三部分为专用条件，是对前述条款的解释。
这些条款，绝大多数是格式条款，只有极少数条款是需要当事人根据实际情况填写的。仔细研读这个文本，不难发现这个示范文本存在以下主要问题：第一，没有正确认识监理人的地位；第二，减轻监理人的法定责任。
（一） 监理人的业务水平、地位
《建设工程委托监理合同》（示范文本）第二部分标准条件第五条规定：“监理人在履行本合同的义务期间，应认真、勤奋地工作，为委托人提供与其水平相适应的咨询意见，公正维护各方面的合法权益。”
这个条款规定了监理人勤勉尽责的义务，同时也规定了衡量监理人工作的标准及监理人的地位作用。
1、 衡量监理人工作的标准：
按照示范文本规定，衡量监理人工作的标准是监理人提供的咨询意见应与其水平相适应。
但是，签约的监理人到底是什么水平，这份示范合同并没有提供相应的条款加以规定，同时，监理人的水平是如何划分的，不同级别的监理人的能力范围也没有在合同中规定，这就使得委托方无法客观、有依据地衡量监理人的“水平”。
《中华人民共和国建筑法》第三十一条规定，实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。第三十四条规定，工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。
　　由此可见，示范文本中所谓监理人的“水平”的说法是不严谨的，按照法律规定，监理人的“水平”应该是其资质条件。
如果监理人的资质条件是衡量监理人勤勉尽责与否的标准，监理人就应当在签约时有义务告知对方自己的资质条件，并将与其资质条件相符的业务范围写在合同中，将证明其资质条件的文件作为合同的附件。监理人的咨询意见不仅要与其资质条件相符合，而且应符合法律、法规规定和行业技术规范、行业惯例的要求。
即使这样，还存在两个问题，如果监理人承揽的工程超越了监理人自身资质能力所表示的业务水平所能承揽的范围，那么，合同是不是有效，合同双方当事人应当承担什么责任。
关于监理人超越其资质等级签订的委托监理合同是否有效的问题，司法实践中对此有不同的意见，笔者认为，根据不同的情况分别对待。第一种情况是，如果委托人要求监理人提供证明其资质条件的相关文件，监理人提供了真实有效的文件，委托人明知其不具备相应资质条件而将工程委托其监理，发生纠纷，应当认定合同无效，因为建筑法第十三条明确规定，“从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。”如果从事建筑活动的单位不在其资质等级许可的范围内从事建筑活动，属于违反法律的强制性规定，根据《合同法》第五十二条第五款，签订的合同为无效合同。
在这种情况下，双方对合同的无效都有过错，应各自承担相应责任。
第二种情况是，监理人向委托人提供的资质证书是虚假的，则合同是可撤销的，委托人没有责任，应由监理人返还其获得的利益，造成委托人损失的，应当赔偿损失。
这就要求建设单位严格按照建筑法的规定，审查监理人的资质等级，确保监理的工程在监理人的资质登记许可的范围之内。
2、监理人的地位、作用
《建设工程委托监理合同》（示范文本）第二部分标准条件第五条规定“监理人在履行本合同的义务期间，应……公正维护各方面的合法权益。”同时，第十九条规定：“在委托的工程范围内，委托人或承包人对对方的任何意见和要求（包括索赔要求），均必须首先向监理机构提出，由监理机构研究处置意见，再同双方协商确定。当委托人和承包人发生争议时，监理机构应根据自己的职能，以独立的身份判断，公正地进行调解。当双方的争议由政府建设行政主管部门调解或仲裁机关仲裁时，应当提供作证的事实材料。”
这些规定说明，按照示范合同文本规定，在委托的工程范围内，建设工程的监理人的身份相对于委托人与施工单位而言都是独立、公正的第三方。
但是，笔者认为，示范合同的这些规定对监理人的角色定位，与《中华人民共和国建筑法》的精神相左。
首先，建设单位与监理人之间是委托与受托的关系。建筑法第四章规定，在工程建设过程中，监理人代表建设单位对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面实施监督；有权要求建筑施工企业改正不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的工程施工；发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。
这种委托关系的性质，按照合同法中关于委托人与受托人关系的规定，要求监理人应当依法尽职维护委托人也就是建设单位的利益，按照委托人的指示进行活动，而不应该独立于委托人也就是建设单位。
其次，要正确理解监理人身份的独立性、客观性与公正性。
《建筑法》第三十四条第二款规定：“工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。”第三款规定：“工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。”
可见，这些规定中提及的监理人的客观公正性，是为了禁止监理人参与可能与合同规定的与委托人的利益相冲突的任何活动，禁止监理人驻地监理机构及其职员接受监理工程项目施工承包人的任何报酬或者经济利益，禁止工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益。因此，监理人与承包单位之间的关系是独立的，应按照建设单位的意志，公正客观地执行监理任务，而不是说监理人与建设单位之间是独立的。
示范合同文本的起草者，基于对合同法对委托关系和建筑法中关于监理人规定的错误理解，做出的上述规定，既与法律精神相违背，又不能被广大的建设单位所接受。
（二）减轻监理人的赔偿责任
《建设工程委托监理合同》（示范文本）在标准条件第二十六条规定：
“监理人在责任期内，应当履行约定的义务，如果因监理人过失而造成了委托人的经济损失，应当向委托人赔偿。累计赔偿总额（除本合同第二十四条规定以外）不应超过监理报酬总额（除去税金）。”
在示范文本第三部分专用条件中，将之细化为：
“监理人在责任期内如果失职，同意按以下办法承担责任，赔偿损失[累计赔偿额不超过监理报酬总数（扣税）]：赔偿金＝直接经济损失*报酬比率（扣除税金）”
笔者认为，示范文本的上述规定减轻了监理人的赔偿责任。《建筑法》第三十五条规定：“工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。” 《合同法》第一百一十三条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。”可见，法律并没有规定监理人承担的赔偿损失的金额不能超过监理费用。示范合同文本的起草者，利用了合同法第一百一十三条规定的损失赔偿额不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失的规定，将监理人订立合同时预见到的损失固定为最多不超过监理报酬，降低了监理人的风险，明显维护监理人的权益，而不利于建设单位的利益。
　　
二、行业示范合同与格式条款的区别
《建设工程委托监理合同》（示范文本）暴露出来的种种问题，与常见的格式条款出现的问题有很多相似之处。那么，它们之间在法律效力上有什么不同？
（一）格式条款及其法律效力
在经济活动中，人们经常要面对形形色色的合同，有些合同的绝大部分条款或全部条款是银行或保险公司等具有优势地位的垄断企业为了重复使用而预先拟订的；在订立合同时对方不能就此与之进行协商，对这些条款没有讨价还价的余地，对方当事人不能对合同的内容进行修改，只有接受或放弃的权利，例如银行信用卡章程、银行贷款合同、保险合同等等。 国外法律中将之称为格式合同(contract of adhesion), 我国合同法将之称为格式条款。《中华人民共和国合同法》第三十九、第四十和第四十一条规定了格式条款的定义、法律效力和如何解释格式条款。
有的格式条款，存在免除提供合同的一方当事人的责任，加重对方当事人的义务限制对方当事人的权利的情况。《合同法》规定，提供格式条款一方免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的，该条款无效。格式条款和非格条式款不一致的，应当采用非格式条款。对格式条款有两种以上解释的，应当作出不利于提供格式条款一方的解释等等。
（二）行业示范合同及其法律效力
建筑行业的示范合同文本是由国家行业主管部门制订并向全国推荐使用的。国家机关出于保护社会公共利益的目的，监制的示范合同文本，应该对合同双方而言都是公平的。
关于示范合同的法律效力，《中华人民共和国合同法》亦有明确规定。该法第十二条第二款规定：“当事人可以参照各类合同的示范文本订立合同。”实践中，绝大多数建筑合同的当事人双方对示范合同文本的态度不是“参照”而是直接使用。
（三）二者的区别