参与分配制度若干疑难问题探讨
奚玮 叶良芳
[内容提要] 申请参与分配制度是一项重要的民事执行制度，但这项制度在具体设计时却还存在许多不明确之处。本文对申请参与分配的主体范围、不足清偿全部债务的认定标准、法院的告知义务、主持具体分配财产的法院的确定等问题进行了探讨。
[关键词] 申请参与分配 主体 清偿 告知 主持
申请参与分配制度，是指已经取得执行依据或者已经取得财产保全裁定的债权人，在其他取得执行依据的债权人对被执行人的财产启动执行程序后至被执行人的财产被清偿前，发现被执行人的财产不足清偿所有债务时，向人民法院申请就所有债权按比例平均受偿的一种制度。这项重要的民事执行制度，对于平等保护债权人的合法权益，维护社会公平，提高诉讼效率，具有十分重要的意义。《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞若干问题的意见（以下简称《意见》）和《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》（以下简称《规定》）对这项制度均有相应的规定。但由于这两个司法解释的内容均较为原则，对许多具体问题的规定存在一些模糊、冲突之处，给司法适用带来一定的困难，有必要予以分析澄清。
一、 关于申请参与分配的主体范围问题
《意见》规定，申请参与分配人必须是已经取得执行依据或者已经起诉的债权人。具体而言有两种：一是已经取得执行依据的债权人，即与被执行人存有债权债务关系，而且这种关系已经人民法院判决、裁定、调解，或经仲裁机构裁决，或经公证机关依法赋予强制执行效力，且相关的法律文书已经生效的债权人；二是已经起诉的债权人，即与被执行人存有债权债务关系，在法院因其他案件执行被执行人的财产的过程中向人民法院提起诉讼并被法院立案受理的债权人，既包括向一审法院起诉的债权人，也包括向二审法院上诉的债权人；既包括法院已经受理其案件但尚未开庭审理的债权人，又包括法院虽已开庭审理但尚未对其案件作出裁判的债权人，还包括其案件一审裁判已经作出但尚未生效的债权人。
根据《规定》，申请参与分配人须是已经取得金钱债权执行依据的债权人，即与被执行人的债权债务关系是否存在已由生效的内容为金钱给付而非交付特定物或履行特定行为的法律文书所确定的债权人。
比较两个司法解释，关于申请参与分配的主体范围明显存有以下差别：一是参与分配的债权种类不同。《意见》对申请参与分配的债权种类未加限制，《规定》则要求申请参与分配的债权必须是以金钱给付为内容。二是提出申请的依据不同。《意见》规定了申请人提出参与分配申请的两个择一要件：一是在结果上有执行依据；二是在程序上已进入起诉阶段。《规定》则以取得执行依据为申请参与分配的唯一要件，排除了在起诉阶段以法院受理为依据申请的可能。在司法实践中，我们应该以哪个司法解释为准确定申请主体的范围呢？根据新法优于后法的原则，当然是以《规定》为准。应当注意的是，根据《规定》，财产保全申请人的地位类似于申请执行人，而不是一般的申请参与分配人。因为一旦法院接受债权人的财产保全，并对债务人财产采取了查封、扣押、冻结等措施，其实质相当于提前实施了一部分执行程序，并排除其他法院对该部分财产重复采取执行措施的权力以及其他已取得执行依据的债权人对该部分财产申请立即强制执行的效力。其他债权人要参与分配该部分财产，必须向采取执行措施的法院提出申请，且需等到财产保全申请人的案件审结之后才能进行实际分割。从这个意义上说，财产保全申请人的地位，相当于申请执行人。当然，就其申请分配财产而言，由于其是在其他债权人已申请执行的情况下作出的，在时间上具有后续性，故又是申请参与分配人。
二、 关于“不足清偿全部债务”的认定标准问题
《意见》和《规定》均将“被执行人的财产不足清偿全部债务（不能清偿所有债权）”作为申请参与分配人提出申请的一个前提条件。但如何判定“被执行人的财产不足清偿全部债务”，两个司法解释均无明确的可操作性较强的规定。
实践中，有的同志认为，“被执行人的财产不足清偿全部债务”，应采客观标准，即被执行人的全部财产总额事实上少于其全部债务总额，方为“不足清偿”。有的则认为，应采主观标准，即申请参与分配人认为被执行人的财产短缺，欠缺偿付能力，不能清偿全部债务的，即可。上述客观标准说要求申请参与分配人查明被执行人的现有全部财产总额和全部债务总额，这不够切合实际。因为除被执行人隐瞒、转移其财产、不愿公开负债状况等人为因素外，对其公开的财产仍存在评估、折价、鉴定等技术上的困难，这使得正确评定一个被执行人的财产存在许多变素，实属不易。当前在司法机关要做到这一点尚存有诸多困难的情况下，要求申请参与分配人做到，显然勉为其难，失之过严。
事实上，“被执行人的财产不足清偿全部债务”应是申请参与分配人提出申请的一个诱因和动机，是其主观上的认识，对于其能否参与分配财产不是决定性的，故应以主观标准为宜。从参与分配制度的功能来看，其旨在保护债权人公平受偿。因此，债权人只要在法定期间内提出申请，并附有执行依据的，原则上应允许其参加财产分配。如果被执行人财产事实上的确不足清偿全部债务，则申请人的申请并无不当，允许其参加财产分配就是适宜的；如果申请人的认识片面，被执行人的财产足够清偿全部债务或者有其他财产可供执行，则在参与分配程序结束之后，各债权人仍可就被执行人未执行的财产进行再分配，仍可公平保护各债权人的利益。从操作层面上来看，采主观标准，法院只需审查申请参与分配人提供的被执行人不能清偿其债务的表面证据，如债权人向有关法院申请执行后是否通过对被执行人的其他财产获得清偿，在债权人的请求履行下，债务人对于到期债务，是否有持续的不能清偿的客观状态，债务人是否明示或默示其不能偿还债务，是否有相反证据证明债务人能够清偿到期债务等，而无需耗费大量的人力、物力和财力去调查核实被执行人的全部财产和全部债务，这无疑大大方便操作，从而有利于提高执行效率。
三、 关于法院告知义务的问题
参与分配程序因申请人提起而得以启动，申请人若不向执行法院申请，则无从进入业已开始的执行程序。但实践中，申请人没有提出申请往往不是因为其主观上不愿提起，而是因为不知道法院已启动执行程序，开始执行被执行人的财产。因为被执行人的债权人可能是多个，对被执行人的财产采取执行措施的法院也可能是数家，即使是同一家法院，申请人也难以掌握法院的执行工作状况，难以全面了解被执行人的财产是否被查封、扣押、冻结或者是否已被执行完毕，这样就很可能使参与分配制度被虚置。由此带来一个问题是：执行法院有无告知所有债权人其已开始执行被执行人的财产的义务？
笔者认为，在一般情况下，法院并无告知义务。参与分配程序不同于破产程序。破产程序是对债务人的全部财产作一次性分配给所有债权人，并从实体上消灭债务人的民事主体资格，债务人以后将不再也不可能承担清偿剩余债务的责任。它是以公平为主要价值取向，同时兼顾效率。因此，在破产程序中，要求法院要有告知义务，以保证各债权人公平受偿债务。参与分配程序是使债权人公平受偿债务人现有全部财产，以便宜执行进行。它并不从实体上消灭债务人的民事主体资格。如果债权人在这次执行中未得到全部的充分的足额清偿，以后发现债务人还有其他财产时，对剩余债务仍得申请法院继续强制执行。它以效率为主要价值取向，兼顾公平。从法理上讲，债权人如果在这次执行程序中未得到清偿，毕竟还有其他清偿机会，还有补救措施。另外，作为权利的享有者债权人也应该密切地关注被执行人的财产状况，及早向法院提出执行申请，积极行使自己的诉讼权利。因而，在参与分配程序中，法院可以不履行告知义务。从操作上看，如果要求执行法院就每一个执行案件都以通知、公告等方式告知其他不特定的债权人，则无疑会使执行程序复杂化，拖延迟缓诉讼进程，降低执行效率。参与分配程序毕竟还是属于执行程序，而效率是执行的第一价值目标，因此，在参与分配程序中，要求法院承担告知义务并不妥当。
但是，如果法院处置的财产是终极性的，即债务人仅以该财产为承担责任的全部，则法院必须履行告知义务，如执行被执行人的开办单位或上级主管部门的财产。根据《规定》，被执行人的开办单位或上级主管部门只在开办时投入的注册资金不实或抽逃注册资金范围内或者所无偿接受的财产范围内承担责任。如果已经在注册范围内或接受财产范围内向其他债权人承担了全部责任的，人民法院不得裁定开办单位重复承担责任。易言之，开办单位或上级主管部门只承担一次责任，且是有限责任。实践中大量的作为被执行人的未清理或清算而撤销、注销或歇业的企业法人，基本上是空壳公司，已无财产可供执行。此时，在追加或变更投入资金不实、抽逃资金或转移财产的开办单位或其他单位为被执行人时，由于这类单位只承担一次责任，故类似于破产清算，法院应履行告知义务，以确保债权人的债务公平受偿。如有一个案例：A公司是B公司的投资人，公司成立后，C公司又抽回所投入的注册资金100万元。C公司因与B公司发生货款纠纷而起诉B公司和A公司，取得胜诉判决并申请法院执行。但由于种种原因，法院未对A公司的财产采取执行措施。在此期间，D公司又向另一家法院起诉B公司，要求归还借款120万元，并在庭审过程中达成调解协议。在执行该协议时，追加A公司为被执行人，取得A公司的款项100万元。当前一家法院要执行A公司的财产时，A公司辩称，其已履行完毕债务，不应再承担责任。此案B公司起诉在前，取得生效判决在前，债务却得不到分文清偿；D公司起诉在后，取得生效裁决在后，债务却得以基本清偿。主要原因在于法院未履行告知义务，以致其债权不能得到清偿，事实上以后也失去清偿机会，这对其是十分不公平的。因此，当被执行的财产是终极性的，即该财产执行完毕后将终结民事主体的资格，则法院应有告知义务。具体而言，主持分配的执行法院在受理第一个债权人的执行申请后，即应发出公告，督促其他取得执行依据的债权人在一定期间向法院申请参与分配，逾期不再受理。
四、 关于确定主持具体分配被执行人财产的法院问题
实务中，往往出现被执行人的财产因涉及多个执行案件而由多个执行法院分别采取了强制执行措施。当有其他债权人发现被执行人的财产不足清偿全部债务就其中某个法院已采取强制执行措施的财产而申请参与分配，但还有其他财产已由其他法院查封、扣押、冻结，为使债权人公平受偿，不同的法院应如何协调？是各自为政还是合并执行？在参与分配程序中如何合并？
《规定》第91条第1款规定，“对参与被执行人财产的具体分配，应当由首先查封、扣押或冻结的法院主持。”该规定明确以采取执行措施的先后作为确定主持分配法院的依据。即如果两个不同的法院对同一个被执行人都采取了查封（或扣押、冻结）措施，则先查封的法院为主持参与分配程序的法院，后查封的法院应将参与分配申请人、所查封的财产移交给先查封的法院，并承担相应的委托执行义务。
实践中感到为难的是两个法院对同一被执行人采取了不同的执行措施，如一个法院采取的是查封措施，另一个法院采取的是扣押措施，则该如何决定主持参与分配的法院？笔者认为，在这种情况下，仍应以采取执行措施的先后来确定，即不管法院采取的是哪一种执行措施，只要事实上是最先对被执行人的财产采取执行措施的，即为主持分配的法院，而无需考虑所采取的措施种类，被采取执行措施财产的种类（动产或不动产）、标的额大小等因素。这样理解，既符合《规定》的精神，又便于实践操作。
在有多个法院对同一被执行人的财产采取执行措施时，或者一个法院对同一被执行人多次采取执行措施时，应采取并案程序，即将数个相互独立的对同一被执行人的案件合并为一个案件执行，并由先采取执行措施的法院主持并案执行，以使参与分配制度更具合理性和操作性。(作者单位：安徽师范大学法律系 浙江省宁波市鄞州区人民法院)
备注：本文发表于《人民法院报》2003年4月13日。
广东省北江大堤管理办法
广东省人民政府
第107号
《广东省北江大堤管理办法》已经2006年6月30日广东省人民政府第十届93次常务会议通过，现予发布，自2006年9月1日起施行。
省 长
二○○六年七月十日
广东省北江大堤管理办法
第一条 为加强北江大堤管理，确保安全度汛，保障人民生命财产安全，根据有关法律法规规定，结合北江大堤实际，制定本办法。
第二条 在北江大堤范围内从事建设、河道堤防管理等活动，适用本办法。
第三条 本办法所称北江大堤，是指从清远市清城区石角镇骑背岭起，沿大燕河左岸、北江左岸至佛山市南海区狮山铁路旱闸止（即北江大堤桩号0+000～61+286）的堤段，以及石角遥堤（即北江大堤桩号0＋000～2+060）等堤段。
北江大堤的范围包括堤身、管理范围和保护范围，以及芦苞水闸、西南水闸和沿堤涵闸、护岸工程、观测设施、防汛设施及其他附属设施等。
前款所称管理范围包括从堤身内、外坡堤脚算起每侧50米的土地、滩地、沙洲和水域；堤脚经过压渗覆盖处理的堤段，其管理范围至压渗覆盖边缘。
第四条 省人民政府水行政主管部门是北江大堤的行政主管部门。省人民政府水行政主管部门所属的北江大堤管理机构（以下简称省北江大堤管理机构）负责北江大堤的具体管理工作。
北江大堤所在的市、县（区）人民政府水利、规划、国土、建设、公安、交通、电力、通信等主管部门，按照职责分工，协助省北江大堤管理机构做好有关工作。
省北江大堤管理机构、堤线所在管理单位，在汛期是所在地人民政府防汛指挥机构的组成部分，应当服从省防汛指挥机构的指挥和省人民政府水行政主管部门的领导，按照规定分工做好防汛工作。
第五条 北江大堤所在地的县级以上人民政府应当按照《广东省水利工程管理条例》的规定，划定北江大堤的保护范围。保护范围从管理范围边界外延起每侧200米，具体由省人民政府水行政主管部门会同所在地县级以上人民政府规划、国土等行政主管部门划定后，报所在地的县级以上人民政府批准。
北江大堤所在地的县级以上人民政府应当按照《广东省水利工程管理条例》的规定，划定北江大堤沿线水闸的管理和保护范围，具体由具有管理权的水行政主管部门会同水闸所在地的规划、国土等行政主管部门划定后，报所在地的县级以上人民政府批准。
第六条 北江大堤堤身和征用的土地，其所有权属于国家，使用权属于省北江大堤管理机构。任何单位与个人不得非法占用。
北江大堤管理范围和保护范围内未征用的土地，其所有权和使用权不变，但其使用应当遵守法律、法规、规章和本办法的规定，不得危害北江大堤的安全。
第七条 省北江大堤管理机构负责北江大堤的维修加固工作，按照国家规定的防洪标准和技术要求，制订维修加固计划，按照国家规定的程序报有关部门批准后组织实施。
第八条 省人民政府水行政主管部门应当加强管理，明确省北江大堤管理机构和堤线所在管理单位的管理权限和责任，制订和完善管理、养护等制度，加强巡查，维护堤防安全。
堤线所在管理单位应当服从省北江大堤管理机构的业务指导，按照规定配备人员，做好堤段的管理工作。
第九条 在北江大堤堤身及管理范围内建设跨河、穿河、穿堤、临河的桥梁、码头、道路、渡口、管道、缆线、取水、排水等工程设施，应当符合国家规定的防洪标准、岸线规划、航运要求和其他技术要求。其可行性研究报告按照国家规定的基本建设程序报请批准前，其中的工程建设方案应当经省人民政府水行政主管部门审查同意。
在北江大堤保护范围内修路、建房以及从事其他可能影响北江大堤安全活动的，应当事先征求省人民政府水行政主管部门的意见。
在北江大堤范围及沿线河段经依法批准修建工程设施的，建设单位应当按照批准的建设方案施工，按时完工；不得影响河道行洪、排涝、航运及大堤安全。
第十条 禁止损坏或者挪用北江大堤的工程设施、设备和仓站、房屋、通信、供电线路、防汛砂石料以及其他防汛物资器材。
禁止在北江大堤堤身和管理范围内勘探、爆破、采砂、取土、挖塘、筑坟、开沟、打井以及堆放余泥、垃圾、杂物，或者从事其他危及大堤安全的活动。
禁止损坏沿堤涵闸、减压井、排渗沟、测压管、测量基点、观测设备、里程碑石、水文监测、地质监测以及其他设施。
禁止在北江大堤堤身上放牧、挖掘护岸护坡以及铲草皮。
第十一条 在北江大堤的保护范围内，任何单位和个人不得从事爆破、打井、采砂石、取土、挖沟、挖鱼塘以及开采地下资源等危及大堤安全的活动。
第十二条 在北江大堤堤身和管理范围内，任何单位和个人不得新建房屋或者其他设施。原有房屋等建筑物及设施，不得扩建；需要改建的，必须经省人民政府水行政主管部门同意后，方可按照规定办理其他报建手续。
对北江大堤管理范围内阻碍行洪的障碍物，按照谁设障、谁清除的原则，由省防汛指挥机构责令限期清除；逾期不清除的，由省防汛指挥机构组织强行清除，所需费用由设障者负担。
第十三条 北江大堤沿线防汛公路（包括部分在堤顶上铺筑路面的）是防汛专用公路。除水行政主管部门、省北江大堤管理机构及参与防汛的车辆外，其他车辆需要使用防汛公路的，应当征得省北江大堤管理机构同意。
没有专设路面的堤顶，禁止车辆通行，但防汛、抢险和管理车辆除外。
第十四条 芦苞水闸、西南水闸和沿堤涵闸的调度运行，由大堤管理单位或者其他涵闸管理单位指定专人按照规程操作运行。防汛期间，芦苞水闸、西南水闸的调度运行，必须服从省防汛指挥机构的指挥调度。其他单位或者个人不得擅自操作或者越权指挥，不得以任何形式干扰省防汛指挥机构指令的执行。
第十五条 芦苞涌（含白泥河）、西南涌是北江主要分洪河道，其河道及堤防由所在地县级以上人民政府水行政主管部门负责管理。
任何单位和个人不得在芦苞涌、西南涌河床及滩地种植林木和高杆作物、围塘养殖、设置阻水建筑物以及从事其他影响行洪安全的活动。
第十六条 北江大堤工程建设维修、管理和运行经费，由省财政和受益地区城市市级财政共同负担。
北江大堤受益范围内的经营单位和个人，应当依法缴纳堤围防护费。
第十七条 违反本办法第九条规定，未经省人民政府水行政主管部门审查同意或者未按照审查批准的位置、界限，在北江大堤管理范围内从事工程设施建设活动的，由省人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，限期补办有关手续；逾期不补办或者补办未被批准的，责令限期拆除；逾期不拆除的，强行拆除，所需费用由违法单位或者个人负担，并依照《中华人民共和国水法》第六十五条或者《中华人民共和国防洪法》第五十八条的规定给予行政处罚。
虽经省人民政府水行政主管部门同意，但未按照要求修建相关工程设施的，由省人民政府水行政主管部门责令限期改正，并按照情节轻重，依照《中华人民共和国水法》第六十五条规定给予行政处罚。
第十八条 违反本办法第十条第一款、第二款、第三款和第十一条规定的，由省人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，采取补救措施，并依照《中华人民共和国防洪法》第六十一条或者《广东省水利工程管理条例》第三十五条的规定给予行政处罚。造成损坏的，依法承担民事责任。
违反本办法第十条第四款规定的，由省人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，可并处100元罚款。
第十九条 违反本办法第十三条规定的，由省人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，给予警告；损坏工程设施的，责令修复，赔偿损失，并处1000元以上1万元以下罚款。
违反本办法第十四条规定，擅自操作涵闸闸门，或者违反防汛指挥机构的调度指挥的，由省人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，并处1000元以上1万元以下罚款；对有关责任人员，由其所在单位或者上级主管机关给以行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十条 违反本办法第十二条第一款规定，在北江大堤堤身和管理范围内新建、扩建房屋或者其他设施的，由省人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，限期拆除，恢复原状；逾期不拆除、不恢复原状的，由省人民政府水行政主管部门申请人民法院强制执行。
第二十一条 在北江大堤堤身、管理范围和保护范围内违反水利法律、法规、规章和本办法的行为，省人民政府水行政主管部门可以委托省北江大堤管理机构依法实施行政处罚。
第二十二条 水行政主管部门、省北江大堤管理机构有关工作人员，利用职务上的便利收取他人财物、其他好处或者玩忽职守，不履行监督职责，或者发现违法行为不予查处的，由有关行政主管部门依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十三条 本办法自2006年9月1日起施行。广东省人民政府1985年5月30日发布、2002年5月28日修订的《广东省北江大堤管理实施细则》同时废止。
