关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知
作者:法律资料网 时间:2024-06-20 19:59:23 浏览:9504
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关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知
中国证券监督管理委员会
关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知
中国证券监督管理委员会
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为加强对证券公司高级管理人员的监管，促进证券公司规范发展，我会对1998年颁布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》进行了补充，现将补充事项通知如下：
一、证券公司高级管理人员必须具备下列条件：
1、学历和从业经历符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定；
2、熟悉有关金融、证券法律法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力；
3、遵守法律、法规和中国证监会的有关规定；
4、诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德。
二、有下列情形之一的，不得担任证券公司高级管理人员：
1、《公司法》、《证券法》及《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》所列不适宜担任证券公司高级管理人员行为的；
2、近三年受过其他金融监管部门及其他主管部门处罚，不适宜担任证券公司高级管理人员的；
3、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题的；
4、近五年内受过有关党纪政纪处分；
5、有欺诈或不诚实行为的；
6、因涉嫌重大投诉或违法违规行为处于调查之中且没有定论的；
7、近三年受过中国证券业协会纪律处分的；
8、有赌博、吸毒、嫖娼等违反社会公德行为，造成不良影响的；
9、利用职务便利为自己直接或间接牟取不正当利益的；
10、个人负有数额较大的债务且到期未清偿的。
三、证券公司拟聘任的高级管理人员申请任职资格，要由两名具备任职资格的证券公司高级管理人员推荐。推荐人应如实陈述被推荐人情况，并对被推荐人的业务水准、职业道德及遵规守法情况出具意见。推荐意见中有虚假陈述的，将记入推荐人的档案。
四、证券公司拟聘任的高级管理人员申请任职资格，要认真填写《证券公司高级管理人员任职资格申请表》，连同其软盘和《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》规定的其他材料一同报送所在地中国证监会派出机构。
中国证监会派出机构初审后，报中国证监会审批。
五、中国证监会将按照以上规定对已聘任的证券公司高级管理人员进行年检。
六、中国证监会依据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》和本通知规定，对具备证券公司高级管理人员条件的申请人，出文表示“没有异议”；对不具备条件的，出文提出异议，并说明理由。
七、《证券公司高级管理人员任职资格申请表》中如出现虚假、隐瞒、重要遗漏等问题，中国证监会将在3年内不再受理填表人的高级管理人员任职资格申请，并将对相关证券公司列为诚实性有问题的机构记录在案，对该公司今后的申请材料实行重点审查。
八、中国证监会派出机构要根据以上规定做好对证券公司高级管理人员任职资格的初审工作，并建立证券公司高级管理人员档案信息系统，加强日常监管。若发现证券公司高级管理人员违反上述规定，应及时报告我会。
九、证券公司财务部门负责人和稽核部门负责人的任职资格管理，比照本通知执行。证券公司分公司和证券营业部经理、副经理的任职资格管理，由中国证监会派出机构比照本通知执行，并报我会备案。
十、本通知自发布之日起执行，《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》中的有关条款与本通知不一致的，以本通知为准。
附件：证券公司高级管理人员任职资格申请表（略）
2000年10月27日
劳动人事部保险福利局关于全民所有制单位的临时工和集体所有制单位的职工去五七干校劳动的时间能否计算连续工龄问题的通知
劳动人事部保险福利局
劳动人事部保险福利局关于全民所有制单位的临时工和集体所有制单位的职工去五七干校劳动的时间能否计算连续工龄问题的通知
劳动人事部保险福利局
各省、市、自治区劳动局（厅）、人事局，国务院各部委、各直属机构劳动人事司（局）：
最近，一些单位和个人来函、来信询问，“文化大革命”中全民所有制单位的临时工和集体所有制单位的职工，曾随干部一起到五七干校劳动，之后参加全民所有制单位工作，其工龄应如何计算的问题。经研究答复如下：
全民所有制单位的临时工和集体所有制单位的职工，在“文化大革命”中，经组织动员，曾随同配偶一起下放到五七干校劳动，后从干校回来被安排到全民单位工作，其在五七干校劳动和去五七干校以前连续工作的时间，可以与现在工作的时间合并计算为连续工龄。从干校回来后安排
到集体单位工作的，其工龄如何计算的问题，请省、市、自治区根据具体情况研究决定。
1982年9月1日
哈尔滨市商品住宅价格管理暂行办法
黑龙江省哈尔滨市人民政府
哈尔滨市商品住宅价格管理暂行办法
哈尔滨市人民政府令
第10号
第一条 为加强商品住宅价格管理，提高房地产开发企业经营管理水平，促进住房制度改革，加快房地产业发展，根据国家和省有关规定，结合我市情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市城市规划区内商品住宅价格管理。
第三条 本办法所称商品住宅，是指具有经营资格的房地产开发企业开发经营的住宅。
第四条 商品住宅的价格，实行统一政策，放管结合，区别情况，分类管理的原则，外销价格放开，内销价格实行国家定价。
第五条 本办法由市物价部门会同市建设委员会、计划委员会、房产、规划、土地、城市建设综合开发、财政等部门和建设银行组织实施，市物价部门对实施情况进行监督检查。
第六条 商品住宅的基准价格，由预算成本、销售费用、管理费用、财务费用、计划利润、税金、差价等项构成。
第七条 商品住宅预算成本包括下列项目：
（一）土地征用及拆迁补偿费。
（二）前期工程费。
（三）建筑安装工程费。
（四）小区基础设施建设费。
（五）小区非营业性公共配套设施建设费。
（六）开发间接费用。
第八条 销售费用、管理费用和预算成本中开发间接费用的总额，为本办法第七条（一）至（五）项之和的百分之三；财务费用中贷款利息，以本办法第七条（一）至（五）项之和的百分之三十为基数，一般建筑按现行利率十八个月计算，高层建筑按现行利率二十四个月计算。
第九条 商品住宅基准价格的计划利润，为本办法第七条（一）至（五）项之和的百分之四。
第十条 商品住宅地段差价，由市物价、财政部门会同有关部门按照国家和省的规定确定。
第十一条 房地产开发企业应当在开发项目任务书下达后，向市物价部门申报商品住宅的基准价格，经市物价部门会同市财政、房产、城市建设综合开发、规划、土地部门和建设银行审核后，由市物价部门批准。
第十二条 房地产开发企业应当在商品住宅销售（含预售）前，持项目建设图纸和有关批准文件，到市房产部门办理产权登记。
第十三条 房地产开发企业在销售商品住宅时，可根据楼层、朝向确定差价，整栋楼差价的代数和分别趋近于零。
第十四条 按国家和省、市规定收取的商品住宅建设小区外城市基础设施配套费、电权费、防空地下室建设费、中小学教师住房集资等合法税费，以商品住宅销售附加费形式计入价格，由购房者支付。
第十五条 房地产开发企业根据市场情况，经市物价部门批准，可在原确定的商品住宅基准价格基础上适当上浮，上浮的幅度，不得超过百分之二十五。上浮百分之十（含百分之十）以下部分，税后收入留给房地产开发企业；上浮百分之十以上、百分之二十（含百分之二十）以下部分，税后收入的百分之五十留给房地产开发企业，百分之五十作为价格调节基金；上浮超过百分之二十部分，税后收入的百分之四十留给房地产开发企业，百分之六十作为价格调节基金；价格调节基金，由市物价部门代收，列为专项资金。
第十六条 市人民政府确定的“微利房”、“解困房”、合作和集资建设的住房的销售价格，
由市物价部门会同市房产、财政等部门统一定价。
第十七条 商品住宅建设过程中发生不可预见的建设费用需要调整价格的，房地产开发企业应当按本办法规定重新申报价格。
第十八条 房地产开发企业应当在每年一月底前，将上一年商品住宅销售价格统计表报送市物价、房产部门。
第十九条 房地产开发企业不准有下列行为：
（一）越权定价。
（二）擅自设立收费项目、提高收费标准。
（三）不执行规定的计价原则、范围和办法。
（四）冒打成本，乱摊费用。
（五）其它违反本办法规定的行为。
第二十条 商品住宅价格管理人员应当坚持原则，依法管理，秉公办事，不准利用职权徇私舞弊。
第二十一条 向外国人、华侨和港、澳、台同胞出售商品住宅，除法律、法规及市人政府另有规定外，房地产开发企业可自行定价销售。
第二十二条 对违反本办法第十一条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条、第十九条规定的，由市物价部门按照《中华人民共和国价格管理条例》、《黑龙江省收费罚没集资管理条例》和国家物价局《关于价格违法行为处罚规定》处罚。
第二十三条 对行政处罚不服的，可依法申请复议或者提起行政诉讼。
第二十四条 罚没使用的票据和罚款的处理，按国家和省的有关规定执行。
第二十五条 经市人民政府批准的其他单位开发经营的商品住宅价格管理，参照本办法执行。
第二十六条 本办法如与国家和省的有关规定抵触时，按照国家和省的规定执行。
第二十七条 县（市）人民政府可根据本办法制定本地区的商品住宅价格管理具体措施。
第二十八条 本办法自一九九四年十月一日起施行。
