浅谈盗买盗卖股票案的举证责任
杨洁、张海龙
盗买盗卖股票的关键在于股东代码、股票代码、股票数量、交易密码等相关资料，因此泄密往往成为此类纠纷的诱因。查实泄密出在哪个环节及哪一方是认定责任的关键。在最近由北京市第二中级法院审结的，"贾铁英诉北京安外营业部股票盗卖"一案中，查实泄密及确定当事人的举证责任即成为争议焦点。
2001年9月12日，贾铁英在北京安外营业部股票账户上的1.2万股爱建股份和1万股华东医药，分别被盗卖，并于当日分两笔以22.45元的价格被盗买成1.7万股银广夏。贾铁英认为，证券公司管理混乱、对内部局域网无安全防护措施，也未尽到谨慎、合理注意的通知义务。而证券公司则认为，所发生的三次交易均采取驻留委托方式完成，交易密码只有贾铁英本人知道，因此，贾铁英既不能排除上述交易行为与其本人无关，也不能排除交易密码失密的可能。贾铁英一审败诉，上诉于北京第二中级人民法院。二中院驳回了贾铁英的诉讼请求，其理由是：贾铁英没有证据证明委托指令是安外营业部窃取其密码或利用自身技术服务优势所为，也不能向法庭提供因安外营业部电脑交易系统不安全或管理不善致使他人侵入系统或破解其交易密码进行涉案股票买卖的相应证据。
分析此案可以发现，私人密码是关键的系统控制要素，即使其他证明文件被他人所得或伪造，但只要保证私人密码发挥作用，股票就难以被盗买盗卖。私人密码由本人生成，在保密状态下由本人持有和使用，具有私有性、唯一性和秘密性等特征。私人密码发挥以下几种功能：（1）签名功能。私人密码能够对交易者身份进行鉴别，表明交易主体认可所发出的指令以及交易的内容。（2）保密功能。私人密码使交易在保密状态下进行，保证任何第三者无法了解交易内容。（3）私人密码遵循"本人行为"的效力规则。即只要交易中使用私人密码，且无免责事由，即视为交易者本人进行交易。其免责事由如下：（1）密码使用涉及的软件密级程度过低，可被外界轻易破解。（2）本人在失窃、失密后及时向证券公司挂失，此后如仍有凭挂失密码从事交易之行为，应属证券公司过失，由其承担责任。（3）软件密级程度达相关标准，且投资人与证券公司均无过错，操作系统受黑客攻击。（4）账户密码被非法清除。日常生活中常见第三人持伪造的相关证明及授权委托书向证券公司申请清密，证券公司没有如实履行义务，从而造成账户密码被清除。
在此类纠纷中，投资者具有天然的弱势地位，无法了解交易系统，也没有能力举证。就如此案原告贾铁英，其掌握的证据只有交易查询单。在非柜台交易方式下，原告无法证明交易非本人行为，也无法证明自己没有泄密，更无法证明证券公司交易系统安全性不足。如果一味地强调原告负责举证，毫无疑问，股民的利益将无法获得全面保护，显然违背了我国证券法“保护投资者的合法权益”的立法目的。
综合考虑密码的特性，举证的难度，以及证券公司与投资者的关系等多种要素，我们认为应采用过错推定原则，推定证券公司存在过错，须对以下事项负责举证：
（1）证券交易方式。无论是柜台交易委托书，还是电话报单或电脑终端报单，都是交易的原始记录。根据证券法第139条，证券公司负有妥善置备和保存交易原始记录的义务。证券公司有能力也必须对交易方式举证。在必须经过密码的非柜台交易，如热键委托、电话委托及网上委托等，应适用“本人行为”原则确定相关民事责任。而对于传统的柜台委托，则不适用举证责任倒置，仍然由主张方举证。
（2）证券公司已如实履行对客户资料的保密义务，以及对交易信息的审验义务。
（3）证券公司已如实履行安全保障义务，其中包括完善内部管理制度、构建安全程度较高的信息系统、采用符合安全标准的密码密级等等。
（4）交易过程中是否不存在黑客攻击行为。
（5）其他法定免责事项。
证券公司若能证明已如实履行相关义务，盗买盗卖股票则必然是第三人侵权或者受害人自己的过错所致，那么由第三人或者投资者对损失负责。若其不能证明上述事项，证券公司就必须承担股票被盗买盗卖的风险，对财产损失负责。应当注意的一个问题是，在审理过程中查明第三人侵权而又无法找到侵权人时，例如证券公司证明黑客攻击事实，根据现行法规定和以往判例，应当由投资者和证券公司按公平原则分担责任。
采用过错推定归责原则，对证券公司来说虽然责任偏重，但却符合证券法保护投资者利益的根本宗旨，有利于督促证券公司进行技术更新，提高操作系统的安全系数，尽可能的避免此类现象再次发生。
抚顺市档案管理办法
辽宁省抚顺市人民政府
抚顺市档案管理办法
抚顺市人民政府
（抚顺市政府第25次常务会议通过）
第一章 总则
第一条 为加强档案管理，有效地保护和利用档案，使其为经济建设和社会发展服务，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《辽宁省档案条例》及有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内的机关、团体、企事业单位、其他组织及个人，均应遵守本办法。
第三条 各级人民政府应当加强对本行政区域内档案工作的领导，把档案事业建设列入国民经济和社会发展计划中，建立健全档案机构，保障档案事业发展所需经费。
机关、团体、企事业单位和其他组织应当加强本单位档案工作的领导，建立健全档案机构，将档案工作纳入年度工作计划及长远发展规划，保障档案工作依法开展。各级人民政府有关部门应当按照各自的职责，配合档案行政管理部门做好档案工作。
第四条 档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案的完整、准确与安全，保守国家机密，便于社会利用。
第五条 各级人民政府、档案行政管理部门及有关单位应当按《中华人民共和国档案法实施办法》，对档案工作做出显著成绩和重要贡献的单位和个人给予奖励。
第二章 档案机构及其职责
第六条 市人民政府档案行政管理部门主管本市行政区域内的档案事业，其职责是：
（一）根据有关法律、法规和国家有关方针政策，研究、制定档案工作规章制度；
（二）制定全市档案事业发展综合规划和专项计划，并组织实施；
（三）对有关法律、法规和国家有关方针政策的实施情况进行监督检查，依法查处档案违法行为；
（四）对本行政区域内县（区）档案局（馆）的档案工作，中直、省直、市直部门和单位的档案工作，实施监督和指导；
（五）组织、指导档案理论与科学技术研究、档案宣传与档案教育、档案工作人员培训。
第七条 县（区）人民政府档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，其职责是：
（一）贯彻执行国家、省、市有关方针政策和有关法律、法规；
（二）制定本行政区域内的档案事业发展计划和档案规章制度，并组织实施；
（三）监督、指导本行政区域所属机关、团体、企事业单位、乡（镇）、街道和其他组织的档案工作，依法查处档案违法行为；
（四）组织、指导档案理论与科学技术研究、档案宣传与档案教育、档案工作人员培训。
抚顺经济开发区、抚顺胜利经济开发区应当根据市人民政府授予的行政管理权力，指定专门部门管理本区域内档案事业，具体履行上述职责。
第八条 机关、团体、企事业单位和其他组织的档案机构，除按隶属关系接受本系统、本行业档案主管部门的监督、指导外，应当接受本行政区域相应的人民政府档案行政管理部门的监督、指导，其职责是：
（一）贯彻执行国家、省、市有关方针政策和有关法律、法规，建立健全本单位的档案工作规章制度；
（二）指导本单位文件、资料的形成、积累和归档工作；
（三）统一管理本单位的档案，按照规定向有关档案馆移交档案；
（四）监督、指导所属机构的档案工作。
乡（镇）人民政府、街道办事处的档案机构，除履行上述职责外，还应当在县（区）以上档案行政管理部门的监督和指导下，加强基层档案工作，完成上级部署的工作任务。
村民委员会应确定人员负责档案工作，确保档案完整、安全和提供利用。
第九条 市、县（区）综合档案馆，是集中保存、管理档案的文化事业机构，负责收集和接收本馆保管范围内对国家和社会有保存价值的档案；对所保存的档案应严格按照规定整理和保管；采取各种形式开发档案资源，为社会利用档案资源提供服务。
按照国家有关规定，经批准成立的其他各类档案馆，可以承担上述工作任务。
第十条 综合档案馆收集档案的范围，按国家、省档案行政管理部门的规定办理。专门档案馆和部门档案馆收集档案的范围，由其主管部门提出意见，经市档案行政管理部门核准。企事业单位档案馆按照国家有关规定确定收集的范围，报市档案行政管理部门备案。
第十一条 各单位应选配政治素质好、具备专业知识、取得档案管理岗位资格证书的人员从事档案工作。
从事档案咨询、鉴定、评估等业务的机构或人员，必须经市以上档案行政管理部门资质认定。
第三章 档案的管理
第十二条 档案所有权根据单位的所有制及档案的来源、形成特点确定。全民所有制单位形成的档案和非全民所有制单位使用国有资产形成的档案，属于国家所有；集体所有制单位形成的档案和个人使用集体资产形成的档案，属于集体所有；个人在非职务活动中形成的档案，或通过继
承、受赠等合法方式获得的档案归个人所有。对档案所有权有争议的，由市档案行政管理部门认定。
第十三条 本市行政区域内的机关、团体、企事业单位和其他组织，实行档案登记制度。具体办法由市档案行政管理部门制定。
第十四条 各单位应当立卷归档的文件材料，由本单位的文书或业务机构收集齐全，及时进行整理、立卷，交本单位档案机构或档案工作人员集中管理，任何人都不得据为己有或拒绝归档。
第十五条 涉及组织机构的设立、变更和撤销以及具有重大影响的活动，本单位的档案机构或档案工作人员应当对其文件材料的收集、整理和归档进行及时指导，做好保管、利用和移交工作。
第十六条 对科研成果、产品试制、设备开箱、基建工程或者其他技术项目进行鉴定、验收时，应当有本单位档案部门参加，并对应归档的文件材料进行验收。
属于市、县（区）重点项目的档案，由同级档案行政管理部门会同有关主管部门验收；未进行档案验收或者档案验收不合格的项目，不能通过项目竣工验收或鉴定。
第十七条 机关、团体、企事业单位和其他组织，应当按照国家档案局规定，定期向有关的国家档案馆移交档案。
属于市级国家综合档案馆接收范围的档案，立档单位应当自档案形成之日起满20年即向市级国家综合档案馆移交；属于县级国家综合档案馆接收范围的档案，立档单位应当自档案形成之日起满10年即向有关的县（区）级国家档案馆移交。
第十八条 经同级档案行政管理部门检查同意，专业性较强或需要保密的档案，可以延长向有关档案馆移交的期限。已撤销单位的档案因保管条件等原因，被认为可能导致档案损失的，由市档案行政管理部门责令限期改正，并按下列规定处理：
（一）属于档案馆接收范围的档案，经市档案行政管理部门检查后，可责成有关档案馆提前接收入馆，并按有关规定收取必要费用；
（二）不属于档案馆接收范围，但单位档案保管条件恶劣且难以改善的，经市档案行政管理部门检查批准后，可由有关档案馆有偿代为保管。
第十九条 市、县（区）综合档案馆应当加强对具有地方特色的档案、重要事件档案、著名人物档案的收集和保护，可以向社会征集、征购档案，可以接受捐赠、寄存的档案。
第二十条 既是文物、图书资料又是档案的，档案馆可以与博物馆、图书馆、纪念馆等单位相互交换重复件、复制件或者目录，联合举办展览、共同编辑出版有关史料或者进行史料研究。
第二十一条 各级国家档案馆应当对所保存的档案采取下列管理措施：
（一）建立科学的管理制度，逐步实现保管的规范化、标准化；
（二）配置安全保存档案的专门库房，配备防盗、防火、防渍、防有害生物的必要设施；
（三）根据档案的不同等级，采取有效措施，加以保护和管理；
（四）根据需要和可能，配备适应档案现代化管理需要的技术设备。
机关、团体、企事业单位和其他组织的档案保管，根据需要，参照上述规定办理。
第二十二条 保密档案的密级变更和解密，档案部门应当依照《中华人民共和国保守国家秘密法》及其实施办法的规定办理。对已经超过保管期限需要销毁的档案，应当按照国家规定进行鉴定和处理，严格履行鉴定、销毁手续。
第二十三条 属于集体所有、个人所有的及其他不属于国家所有的且对国家和社会具有保存价值的或应当保密的档案，档案所有者可以向各级国家档案馆寄存、捐赠或者出卖；向国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖、转让或者赠送的，必须报经县（区）以上档案行政管理部门批准
；严禁向外国人和外国组织出卖或赠送。
第二十四条 属于国家所有的档案，任何组织和个人都不得出卖。
国有企事业单位因资产转让需要转让有关档案的、国有企业因转变管理体制及破产的，其档案的流向、管理，按照国家、省有关规定及《抚顺市破产转制企业档案管理办法》办理。
第四章 档案的利用和公布
第二十五条 各级国家档案馆保管的档案应当按照国家有关规定，分期分批地向社会开放，同时公布开放目录。档案开放的起始时间：
（一）中华人民共和国成立以前的档案（包括清代和清代以前的档案、民国时期的档案和革命历史档案）可向社会开放；
（二）中华人民共和国成立以来形成的档案，自形成之日起满30年可向社会开放；
（三）经济、科学、技术、文化等类档案，可以随时向社会开放。
前款所列档案中涉及国防、外交、公安、国家安全等国家重大利益的档案以及其他自形成之日起满30年但档案馆认为到期仍不宜开放的档案，经上一级档案行政管理部门批准，可以延期向社会开放。
第二十六条 档案的利用，是指对档案的阅览、复制和摘录。
组织和个人持有介绍信或者工作证、身份证等合法证明，可以利用已开放的档案。
外国人或者外国组织利用档案馆已开放的档案，须经市有关主管部门介绍以及保存该档案的档案馆同意。
机关、团体、企事业单位和其他组织以及个人，利用档案馆保存的未开放的档案，须经保存该档案的档案馆同意，必要时还须经有关的档案行政管理部门审查同意。
机关、团体、企事业单位和其他组织的档案机构保存的未向档案馆移交的档案，其他机关、团体、企事业单位和组织以及个人需要利用的，须经档案保存单位同意。
各级各类档案馆应当为社会利用档案创造便利条件；提供社会利用的档案，可以按照规定收取费用。
第二十七条 公布属于国家所有的档案应按《中华人民共和国档案法实施办法》第二十三条、第二十四条的规定办理。
第二十八条 各级国家档案馆对寄存档案的公布和利用，应当征得档案所有者同意。
第二十九条 利用、公布档案，不得违反国家有关知识产权保护的法律规定。
第五章 罚则
第三十条 有下列行为之一的，由市或者县（区）档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，由其主管部门依法给予行政处分：
（一）应当建立档案而不建立或不按规定归档的；
（二）将应当归档的文件、资料据为己有的；
（三）拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；
（四）未经档案验收或者档案验收不合格的重点建设工程、技术改造、科学技术研究项目而进行验收、鉴定的；
（五）逾期未办理档案登记、变更手续的；
（六）违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；
（七）不按照国家规定开放和提供利用档案的；
（八）档案保管不符合规定，或者因保管不当造成档案损失的；
（九）擅自设立、撤销档案馆的；
（十）档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的；
（十一）拒绝接受政府档案行政管理部门监督检查或拒不改正的。
第三十一条 有下列行为之一的，除依法给予行政处分外，由市或者县（区）档案行政管理部门给予警告，并根据有关档案的价值和数量，对单位并处1万元至3万元罚款，对个人并处500元至2000元罚款；情节严重，构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任：
（一）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；
（二）涂改、伪造档案的。
第三十二条 对违反国家规定，赠送、交换、转让、出卖、倒卖档案及其复制件的，除依法给予行政处分外，由市或者县（区）档案行政管理部门给予警告，对单位并处1万元至2万元罚款，对个人并处500元至1000元罚款，依法征购所出卖、赠送的档案；情节严重，构成犯罪
的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第三十三条 违反档案法律、法规规定，造成档案损失的，由市或县（区）档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案价值，责令赔偿损失。其标准如下：
（一）永久、长期、短期保管的档案，每页分别赔偿50元、30元、20元；
（二）应当立卷归档的文件材料在未立卷前损失、无法鉴定保管期的，一律按永久保管的档案标准赔偿；
（三）造成国家档案馆一级、二级档案损失的，按保管期限确定赔偿标准每页加赔200元、100元；造成孤本档案损失的，按保管期限确定赔偿标准每页加赔300元至500元。整卷损失页数不清的，按每卷不少于30页计算。
第三十四条 罚款一律使用财政部门统一印制的收据，并全额上缴财政；赔偿款用于修复损毁的档案和档案业务建设。
第六章 附则
第三十五条 本办法施行中的具体问题由市档案局负责解释。
第三十六条 本办法自发布之日起施行。
2000年1月28日
